券业投行类业务大检查,6券商3基金子公司暴露违规

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发布时间:2018-01-27 15:15

  1月26日,证监会通报了前期证券行业“自查自纠、规整规范"专项活动现场检查情况,6家券商和3家基金子公司暴露违规,被证监会根据违规问题的情形不同,分别采取监管措施和自律惩戒措施并计入诚信档案。

  

《财经》记者 秦嘉敏/文 王东/编辑

2017年,证监会部署开展了证券行业"自查自纠、规整规范"专项活动,现场检查从内部控制和执业质量两方面对公司自查情况进行了检验。

证券公司方面:一是对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。同时,对相关人员采取公开谴责或者监管谈话的监督管理措施。二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。三是对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。

基金公司子公司方面:一是对富诚海富通采取责令改正的监督管理措施。同时,通报基金业协会采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施。对相关人员采取监管谈话的监督管理措施。二是对方正富邦创融采取责令改正的监督管理措施;对博时资本采取出具警示函的监督管理措施。

上述机构知情人士表示,公司已经收到监管措施函件,但拒绝透露进一步信息。

近年来,随着投行类业务的迅速发展,一些问题和风险隐患也开始逐渐暴露,主要表现为风险防控让位于业务规模、稳定健康发展让位于追求短期利益,难以满足服务实体经济发展的要求,需要进行整顿规范。

2017年,证监会部署开展了证券行业"自查自纠、规整规范"专项活动。活动范围涵盖了近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销(受托管理)、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。

证监会新闻发言人高莉表示,自查阶段共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年-2016年项目执业情况进行了全面、系统风险排查,“基本做到了主动报告问题,积极有效整改,主动化解潜在风险”。

同时,证监会在检查阶段组织部分派出机构对13家证券公司和4家基金公司子公司的投行类业务开展了现场检查,从内部控制和执业质量两方面对公司自查情况进行了检验。

从检查结果来看,投行类业务无论在内部控制健全程度还是项目执业质量上均有所提升,但是部分检查对象仍暴露出违规问题,涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面。

华创证券研报预计,在再融资债承大幅下滑的背景下,2017年券商投行收入将减少20%。虽然IPO费率远高于再融资及债承(IPO 平均费率在5-6%,再融资和债承在1%以下),但仍无法抵消承销规模的整体下滑,综合测算后投行收入全年预减20%。

2017 年,IPO 常态化后保持高速发行,全年共首发438 家,募资2301 亿元,同比增长54%。同时,再融资新规针对非公开发行股份的频率和规模进行限制,全年再融资共664 家,合计募资1.49 万亿,同比下降24%。债券承销方面也因市场环境不利而减少,公司债、企业债合计发行1.47 万亿,同比下降56%。

高莉表示,证监会将持续关注并督促相关中介机构落实整改要求、完成整改工作,同时通过完善法规体系从机制上规范投行类业务活动,督促中介机构切实提升投行类业务内部控制水平和执业质量。

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  责编 | 苏月 yuesu@caijing.com.cn

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